近期，上交所面向基金管理人、會員單位，組織召開多場ETF風險管理指引解讀培訓會，針對近期修訂發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——交易型開放式基金風險管理》（簡稱《指引》）等相關(guān)規(guī)則進行講解，百余家基金公司、券商積極參會。

　　隨著境內(nèi)指數(shù)化投資進入高質(zhì)量發(fā)展的快車道，保護中小投資者合法權(quán)益、促進ETF市場健康穩(wěn)定發(fā)展，成為優(yōu)化指數(shù)化投資生態(tài)的重要課題。本次培訓旨在幫助市場機構(gòu)準確理解《指引》的修訂內(nèi)容和ETF安全運行要求，進一步提升機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)能力和投資者保護意識，更好發(fā)揮ETF服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足投資者財富管理需求的功能。

　　培訓圍繞新修訂的ETF風險管理指引，對《指引》的主要內(nèi)容進行解讀，介紹了ETF安全運行培訓、會員客戶ETF交易行為管理經(jīng)驗、IOPV及PCF風險防范案例分析、滬市ETF生態(tài)建設(shè)和前景展望等多方面內(nèi)容。上交所針對市場機構(gòu)反饋的重點難點問題答疑解惑，為機構(gòu)做好ETF運作管理，進而增強投資者信心、吸引更多中長期資金入市賦能蓄力。

　　與會機構(gòu)一致認為，《指引》的修訂發(fā)布落實了《促進資本市場指數(shù)化投資高質(zhì)量發(fā)展行動方案》等相關(guān)政策要求，是強化ETF安全運行和會員客戶ETF交易行為管理，更好保護投資者合法權(quán)益和交易系統(tǒng)安全的重要舉措，適應(yīng)了ETF市場發(fā)展的最新情況。本次培訓明確了各項業(yè)務(wù)操作規(guī)范，強化了投資者保護意識，深化了對ETF市場健康發(fā)展的理解。后續(xù)，各機構(gòu)將加強公司內(nèi)控制度建設(shè)和交易系統(tǒng)完善，協(xié)同市場各方，共同保障ETF平穩(wěn)運行。

　　上交所相關(guān)負責人表示，ETF市場的安全運行是增強投資者信心和促進ETF市場高質(zhì)量發(fā)展的基石，離不開市場各方的通力協(xié)作。下一步，上交所將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，緊扣防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，持續(xù)圍繞“健全投融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能、吸引中長期資金入市”工作要求，從“拓產(chǎn)品，優(yōu)機制，塑生態(tài)”等方面推動ETF市場再上新臺階。